设立金融服务公司的法律法规

1.关于金融方面的法律法规都有哪些

比如:一、基本法律法规1.中华人民共和国中国人民银行法2.中华人民共和国商业银行法3.中华人民共和国保险法4.中华人民共和国证券法5.中华人民共和国担保法6.中华人民共和国合同法7.中华人民共和国票据法8.中华人民共和国会计法9.中华人民共和国公司法10.中华人民共和国企业破产法(试行)11.全国人民代表大会常务委员会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定12.中华人民共和国刑法(节选)13.中华人民共和国行政处罚法14.中华人民共和国外汇管理条例15.中华人民共和国外资金融机构管理条例16.基金会管理办法17.储蓄管理条例18.现金管理暂行条例19.非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法20.金融违法行为处罚办法 二、机构与人员管理规则1.金融机构管理规定2.中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则3.外国金融机构驻华代表机构管理办法4.在华外资银行设立分支机构暂行办法5.境外金融机构管理办法6.城市合作银行管理规定7.城市信用合作社管理办法8.城市信用合作社联合社管理办法9.农村信用合作社管理规定10.农村信用合作社机构管理暂行办法11.农村信用合作社章程(范本)12.农村信用合作社县级联合社管理规定13.农村信用合作社县级联合社章程(范本)14.企业集团财务公司管理暂行办法15.典当行管理暂行办法16.金融机构高级管理人员任职资格管理办法17.外资金融机构中、高级管理人员任职资格暂行规定18.《外资金融机构中、高级管理人员任职资格暂行规定》的补充规定19.关于对金融机构违法违规经营责任人的行政处分规定20.关于向金融机构投资人股的暂行规定 三、业务经营管理规则 (一)信贷资金管理1.信贷资金管理暂行办法2.贷款通则3.贷款风险分类指导原则(试行)4.商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法 (二)资产负债比例管理及风险管理1.中国人民银行关于印发商业银行资产负债比例管理监控、监测指标和考核办法的通知2.城市信用合作社资产负债比例管理暂行办法3.农村信用合作社资产负债比例管理暂行办法4.防范和处置金融机构支付凤险暂行办法 (三)存款与利率管理1.关于执行(储蓄管理条例)的若干规定2.人民币单位存款管理办法3.通知存款管理办法4.人民币利率管理规定5.制止存款业务中不正当竞争行为的若于规则 (四)现金管理1.现金管理暂行条例实施细则2.大额现金支付登记备案规定 (五)会计结算管理1.银行账户管理办法2.票据管理实施办法3.支付结算办法 (六)外汇外债管理1.银行外汇业务管理规定2.离岸银行业务管理办法3.银行间外汇市场管理暂行规定4.结汇、售汇及付汇管理规定5.境内机构借用国际商业贷款管理办法6.境内机构对外担保管理办法7.境内机构对外担保管理办法实施细则8.外汇账户管理暂行办法9.境外外汇账户管理规定10.境外进行项目融资管理暂行办法 (七)债券管理1.政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定2.境内机构发行外币债券管理办法 (八)内部控制及监督检查 l.加强金融机构内部控制的指导原则2.非现场稽核监督管行规定3.中国人民银行现场稽核规程(试行) (九)信用卡管理1.银行卡业务管理办法 四、其他有关规则1.商业银行授权、授信管理暂行办法2.国有独资商业银行监事会暂行规定3.金融保险企业财务制度4.会员卡管理试行办法 出处:/view/11004946.htm?fr=aladdin。

2.成立金融集团的条件是什么,有何法律限制

由于目前我国实行金融业分业管理,即银行、证券、保险是分别属于银监会、证监会和保监会管理的,所以真正意义上的金融集团还没有出现,相应的法律法规也没有出台。

但是,目前我国金融业的分业管理出现了向混业管理过渡的趋势。中信集团、光大集团、平安集团等初具雏形,正在北京参加两会的招商银行行长马蔚华也正式提出的混业管理、组建金融集团的议案。

针对你的问题,目前还没有明确规定,建议你查阅中信、光大、平安的相关资料,对于组建金融集团架构,应该是比较有用的。

3.擅自设立金融机构罪量刑最新法律规定

犯本罪的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下的罚金。

单位犯擅自设立金融机构罪的,对单位判处罚金,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依上述对个人犯罪的规定处罚。

4.金融类企业的法律定义

根据财政部(财金[2001]209号)规定国有金融企业,是指国有独资及国有控股的商业银行、政策性银行、保险公司、金融资产管理公司、证券公司和信托投资公司等金融企业.

金融企业是指执行业务需要取得金融监管部门授予的金融业务许可证的企业,包括执业需取得银行业务许可证的政策性银行、邮政储蓄银行、国有商业银行、股份制商业银行、信托投资公司、金融资产管理公司、金融租赁公司和部分财务公司等;执业需取得证券业务许可证的证券公司、期货公司和基金管理公司等;执业需取得保险业务许可证的各类保险公司等。

按照不同的标准,金融企业可划分为不同的类型:

1、按地位和功能分为四大类:

第一类,中央银行,中国的中央银行即中国人民银行。

第二类,银行。包括政策性银行、商业银行、村镇银行。

第三类,非银行金融企业。主要包括国有及股份制的保险公司、城市信用合作社、证券公司(投资银行)、财务公司、第三方理财公司等。

第四类,在中国境内开办的外资、侨资、中外合资金融企业。

2、按照金融企业的管理地位,可划分为金融监管机构与接受监管的金融企业。例如,中国人民银行、银行业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会、证券监督管理委员会等是代表国家行使金融监管权力的机构,其他的所有银行、证券公司和保险公司等金融企业都必须接受其监督和管理。

3、按照是否能够接受公众存款,可划分为存款性金融企业与非存款性金融企业。存款性金融企业主要通过存款形式向公众举债而获得其资金来源,如商业银行、储蓄贷款协会、合作储蓄银行和信用合作社等,非存款性金融企业则不得吸收公众的储蓄存款,如保险公司、信托金融机构、政策性银行以及各类证券公司、财务公司等。

4、按照是否担负国家政策性融资任务,可划分为政策性金融企业和非政策性金融企业。政策性金融企业是指由政府投资创办、按照政府意图与计划从事金融活动的机构。非政策性金融企业则不承担国家的政策性融资任务。

5、按照是否属于银行系统,可划分为银行金融企业和非银行金融企业;按照出资的国别属性,又可划分为内资金融企业、外资金融企业和合资金融企业;按照所属的国家,还可划分为本国金融企业、外国金融企业和国际金融企业。

5.涉及企业的法律法规有哪些

1、《公司法》

公司法,是规范公司行为的基本法律,公司的设立、股东资格、公司章程、股东责任、股东权利、公司高管、公司解散、清算等事项,都应当按照公司法的规定来进行,是中、小企业贯穿始终的一部法律。

2、《公司登记管理条例》

公司登记管理条例是公司设立、年检、注销必须遵循的法规。 二、公司成立运营期间 1、《合同法》

公司成立的目的是为了盈利,而盈利就离不开交易。《合同法》是规范市场交易的法律,是民事主体进行经济活动所遵循的主要法律。合同涵盖的内容广泛,不仅商品交易需要订立合同,涉及到公司的股权交易、知识产权交易、物权变动等事项也均需有合同保障,均受《合同法》的调整。 2、《物权法》

公司经营所得,涉及到的土地、房产等不动产以及交易有些动产,是需要登记才能取得物权的,这部分物权的取得是要受《物权法》调整的。

同时,《土管法》、《房地产管理法》也是涉及土地、房产物权方面应当遵循的规范。

另外,物权具有担保功能,在涉及物权担保时,《物权法》的相关规定,是必须遵守的。

3、金融类法律

公司成立之后,运营期间,要支付结算、要贷款融资,这个时候,涉及到的法律、法规有《贷款通则》、《票据法》、《证券法》等。

公司为了分散风险以及交通工具类因国家强制规定,而必须或选择的保险,就又涉及到《保险法》的相关规定。

4、知识产权类的法律

公司要有自己的商誉、同时还会给自己的产品或者服务注册商标、有自己的商业秘密和专利技术。这些涉及到《商标法》、《专利法》、《反不正当竞争法》的调整。

5、《婚姻法》、《继承法》

公司在运转的过程中,可能出现股东因为婚姻、继承事项的出现,而出现股东或股份的变动,这方面上述两部法律均有调整。

6、税收类的法律

公司作为最重要的纳税义务人,在缴纳税款的时候要遵循《增值税法》、《企业所得税法》、《个人所得税法》、《税收征管法》等法律的规范和约束。

7、劳动类法律

公司经营离不开人,而公司作为用人单位就要遵守《劳动法》、《劳动合同法》以及相关的配套法规的规定,为劳动者缴纳各种社会保险。

8、会计法

公司运转,各种经济指标都要用数字来体现,而体现的数字都要受《会计法》的规定,不能违背该法及配套法规的相关规定。

9、《担保法》

公司经营的时候,不仅涉及到为人担保,也可能涉及到找人担保,这方面就要受到《担保法》的调整。 三、公司终止时

公司的终止,就是公司作为法人人格的消灭,无论是股东自行决定解散还是申请法院解散,都要成立清算组,这时的操作《公司法》有规定;而到了资不抵债的时候,申请破产就要受《破坏法》的调整了。

《中华人民共和国公司法》、《最高人民法院关于适用若干问题的规定(一)、(二)、(三)》、《中华人民共和国企业破产法》、《公司注册资本登记管理规定》、《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国广告法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国合同法》 、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释(一)、(二)》、《中华人民共和国劳动法》、《关于贯彻执行〈中华人民共和国劳动法〉若干问题的意见》、《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释(一)、(二)、(三)》、《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国劳动合同法实施条例》、《中华人民共和国劳法》

6.金融类企业的法律定义是什么

根据财政部(财金[2001]209号)规定国有金融企业,是指国有独资及国有控股的商业银行、政策性银行、保险公司、金融资产管理公司、证券公司和信托投资公司等金融企业.

按照不同的标准,金融企业可划分为不同的类型:

1、按地位和功能分为四大类:

第一类,中央银行,中国的中央银行即中国人民银行。

第二类,银行。包括政策性银行、商业银行、村镇银行。

第三类,非银行金融企业。主要包括国有及股份制的保险公司、城市信用合作社、证券公司(投资银行)、财务公司、第三方理财公司等。

第四类,在中国境内开办的外资、侨资、中外合资金融企业。

2、按照金融企业的管理地位,可划分为金融监管机构与接受监管的金融企业。例如,中国人民银行、银行业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会、证券监督管理委员会等是代表国家行使金融监管权力的机构,其他的所有银行、证券公司和保险公司等金融企业都必须接受其监督和管理。

3、按照是否能够接受公众存款,可划分为存款性金融企业与非存款性金融企业。存款性金融企业主要通过存款形式向公众举债而获得其资金来源,如商业银行、储蓄贷款协会、合作储蓄银行和信用合作社等,非存款性金融企业则不得吸收公众的储蓄存款,如保险公司、信托金融机构、政策性银行以及各类证券公司、财务公司等。

4、按照是否担负国家政策性融资任务,可划分为政策性金融企业和非政策性金融企业。政策性金融企业是指由政府投资创办、按照政府意图与计划从事金融活动的机构。非政策性金融企业则不承担国家的政策性融资任务。

5、按照是否属于银行系统,可划分为银行金融企业和非银行金融企业;按照出资的国别属性,又可划分为内资金融企业、外资金融企业和合资金融企业;按照所属的国家,还可划分为本国金融企业、外国金融企业和国际金融企业。

设立金融服务公司的法律法规

转载请注明出处学法网 » 设立金融服务公司的法律法规

资讯

部队采购法律法规

阅读(16)

本文主要为您介绍部队采购法律法规,内容包括采购需要参考哪些法律法规,关于采购方面有什么法律法规吗,武警部队采购适用政府采购法吗。1. 集中招标采购药品价格及收费管理暂行规定【2004-09-29】2. 政府采购货物和服务招标投标管理办法【20

资讯

网络上诽谤涉及的法律法规

阅读(19)

本文主要为您介绍网络上诽谤涉及的法律法规,内容包括在网络中侮辱、谩骂、诋毁、威胁他人触犯哪条法律要具体的法律法规,关于诽谤罪的法律条文,关于网络诽谤的法律适用。2013年9月9日,最高人民法院、最高人民检察院公布《关于办理信息网络实

资讯

杭州市厂区物业管理法律法规

阅读(12)

本文主要为您介绍杭州市厂区物业管理法律法规,内容包括杭州市物业管理条例哪有,杭州市物业管理条例的简介,杭州市物业管理条例的内容是什么。(2001年10月17日杭州市第九届人民代表大会常务委员会第三十七次会议通过2001年12月28日浙江省第

资讯

关于欠账的法律法规

阅读(16)

本文主要为您介绍关于欠账的法律法规,内容包括中国有没有相关欠账的法律法规,中国有没有相关欠账的法律法规,关于欠债不还的法律法规。你好,大律师网 相关律师根据《民法通则》的依据规定 第八十四条 债是按照合同的约定或者依照法律的规定,

资讯

最新的交通安全法律法规

阅读(12)

本文主要为您介绍最新的交通安全法律法规,内容包括新交通法规,5月1日新出台的道路交通安全法都,道路交通安全法全文。去百度文库,查看完整内容> 内容来自用户:esanm99 交通法规新规定交通法规新规定第一篇_道路交通安全法2015新规定 《道路交

资讯

烟草专卖法律法规音频资料

阅读(17)

本文主要为您介绍烟草专卖法律法规音频资料,内容包括烟草专卖法律法规,烟草专卖法律法规的内容提要,烟草专卖法规。行政许可注销是指基于特定事实的出现,而由行政机关依据法定程序收回行政许可证件或者公告行政许可失去效力的程序行为。注销

资讯

注册测绘师法律法规考点

阅读(16)

本文主要为您介绍注册测绘师法律法规考点,内容包括注册测绘师《管理与法规》的知识点,谁知道注册测绘师法律法规知识点的归档内容,注册测绘师具体要考哪些科目。1。根据测绘法中有关测绘资质管理的规定、行政许可法有关规定,以及《测绘资质

资讯

放射科妇女生育小孩有什么法律法规

阅读(13)

本文主要为您介绍放射科妇女生育小孩有什么法律法规,内容包括有没有相关法律规定从事放射工作女性怀孕,放射科法律法规,我是一名放射科女医生,现在计划要孩子,国家有相关保护政策吗。下面的文章对你可能会有某些共同点,你不妨看看●云云 28

资讯

信用行业需要了解哪些法律法规

阅读(14)

本文主要为您介绍信用行业需要了解哪些法律法规,内容包括我国关于信用体系建设,法律法规出台了,有关于诚信的法律法规,创业者必须了解的法律法规。当前,加快建立健全社会信用体系已成为举国上下的共识:全国整顿和规范市场经济秩序领导小组办

资讯

三级安全教育使用的法律法规

阅读(13)

本文主要为您介绍三级安全教育使用的法律法规,内容包括三级安全教育制度出自哪个法律法规,三级安全教育是国家哪些法令上规定的,要具体的,最新的,新进员工三级安全教育的法律依据。三级安全教育是国家安全生产监督管理总局令第3号,《生产经

资讯

法律法规--情势变化

阅读(15)

本文主要为您介绍法律法规--情势变化,内容包括如何理解《合同法解释》规定的情势变更,如何理解《合同法解释》规定的情势变更,请问,在法律或法理上“情势变迁与情势变更”有区别吗区别在哪。第46条是关于支付经济补偿的规定 经济补偿的范围

资讯

用人单位遵守劳动法律法规

阅读(13)

本文主要为您介绍用人单位遵守劳动法律法规,内容包括用人单位遵守劳动保障法律法规自评,用人单位遵守劳动保障法律法规自评怎么写,用人单位遵守劳动保障法律法规的自评怎么写。关于20 年度遵守劳动保障法律法规自评况的报告市劳动保障监察

资讯

艺术培训机构法律法规

阅读(14)

本文主要为您介绍艺术培训机构法律法规,内容包括教育法律法规,培训行业有什么法律法规,或者行规,美术培训班规章制度。如下列所示:《中华人民共和国教育法》《中华人民共和国义务教育法》《中华人民共和国教师法》《中华人民共和国高等教育

资讯

计划生育监督的法律法规

阅读(14)

本文主要为您介绍计划生育监督的法律法规,内容包括使用计生法律法规进行监督检查时常说的两法四规指哪些法律法规,使用计生法律法规进行监督检查时常说的两法四规指哪些法律法规百,目前与计划生育相关的法律法规。目前与计划生育相关的法律

资讯

部队采购法律法规

阅读(16)

本文主要为您介绍部队采购法律法规,内容包括采购需要参考哪些法律法规,关于采购方面有什么法律法规吗,武警部队采购适用政府采购法吗。1. 集中招标采购药品价格及收费管理暂行规定【2004-09-29】2. 政府采购货物和服务招标投标管理办法【20

资讯

网络上诽谤涉及的法律法规

阅读(19)

本文主要为您介绍网络上诽谤涉及的法律法规,内容包括在网络中侮辱、谩骂、诋毁、威胁他人触犯哪条法律要具体的法律法规,关于诽谤罪的法律条文,关于网络诽谤的法律适用。2013年9月9日,最高人民法院、最高人民检察院公布《关于办理信息网络实

资讯

杭州市厂区物业管理法律法规

阅读(12)

本文主要为您介绍杭州市厂区物业管理法律法规,内容包括杭州市物业管理条例哪有,杭州市物业管理条例的简介,杭州市物业管理条例的内容是什么。(2001年10月17日杭州市第九届人民代表大会常务委员会第三十七次会议通过2001年12月28日浙江省第

资讯

关于欠账的法律法规

阅读(16)

本文主要为您介绍关于欠账的法律法规,内容包括中国有没有相关欠账的法律法规,中国有没有相关欠账的法律法规,关于欠债不还的法律法规。你好,大律师网 相关律师根据《民法通则》的依据规定 第八十四条 债是按照合同的约定或者依照法律的规定,

资讯

最新的交通安全法律法规

阅读(12)

本文主要为您介绍最新的交通安全法律法规,内容包括新交通法规,5月1日新出台的道路交通安全法都,道路交通安全法全文。去百度文库,查看完整内容> 内容来自用户:esanm99 交通法规新规定交通法规新规定第一篇_道路交通安全法2015新规定 《道路交

资讯

烟草专卖法律法规音频资料

阅读(17)

本文主要为您介绍烟草专卖法律法规音频资料,内容包括烟草专卖法律法规,烟草专卖法律法规的内容提要,烟草专卖法规。行政许可注销是指基于特定事实的出现,而由行政机关依据法定程序收回行政许可证件或者公告行政许可失去效力的程序行为。注销

资讯

注册测绘师法律法规考点

阅读(16)

本文主要为您介绍注册测绘师法律法规考点,内容包括注册测绘师《管理与法规》的知识点,谁知道注册测绘师法律法规知识点的归档内容,注册测绘师具体要考哪些科目。1。根据测绘法中有关测绘资质管理的规定、行政许可法有关规定,以及《测绘资质

资讯

社区治安管理都有什么法律法规

阅读(15)

本文主要为您介绍社区治安管理都有什么法律法规,内容包括关于治安方面的法律法规,社区工作相关的政策、法律、法规是什么,社会治安有关法律法规。治安方面的法律法规是《中华人民共和国治安管理处罚法》。《中华人民共和国治安管理处罚法》

资讯

劳动仲裁法律法规释文

阅读(2)

本文主要为您介绍劳动仲裁法律法规释文,内容包括劳动仲裁依据的法律法规都有什么,劳动人事法律法规大全,劳动仲裁请求事项的几个法律依据。《劳动法》、《劳动合同法》、《劳动争议调解仲裁法》、《就业促进法》、《社会保险法》《最高人民

资讯

gmp中涉及的法律法规

阅读(2)

本文主要为您介绍gmp中涉及的法律法规,内容包括GMP里包括哪些法规不懂这道题应该如何回答,求助,GMP是什么法律吗它的上位法是什么,请问我国现行药品管理方面的重要法律法规。食品GMP认证体系细部作业程序 申请资格 申请食品GMP认证,应具备

资讯

学校语言文字工作法律法规宣传

阅读(2)

本文主要为您介绍学校语言文字工作法律法规宣传,内容包括帮我写一篇《语言文字规范化宣传稿》,200300字(粘的也行)搜,如何加强学校语言文字工作规范化建设,推行说普通话法律和法规做依据。语言文字规范化宣传稿(法律法规知识问答)2000年10月31

资讯

林业法律法规宣传存在哪些问题

阅读(2)

本文主要为您介绍林业法律法规宣传存在哪些问题,内容包括我国目前的林业立法还存在哪些缺陷,我国在法制宣传方面存在的问题,如何加强林业在涉农方面的法律发规的宣传普及力度。目前我国的林业立法主要存在以下缺陷。 (1) 存在原则性的缺陷,森

资讯

国家关于珍珠粉的法律法规

阅读(2)

本文主要为您介绍国家关于珍珠粉的法律法规,内容包括国家有对离退休干部发放天然珍珠粉的惠民政策吗是当前在济南对离退,有关美容美体的法律法规,有些珍珠粉产品,执行标准有些是,国药准字,国食准,中华药典。骗人的吧,珍珠粉这么贵,为什么免费

资讯

安全生产法及相关法律法规题库

阅读(2)

本文主要为您介绍安全生产法及相关法律法规题库,内容包括安全生产法律法规知识复习题,安全生产知识考试用书(法律法规),安全生产的法律法规。单选题(每小题1分,共70分) 1. 安全生产执法的原则是:a有法必依、执法必严、违法必究;b合法、公正、公开;c

资讯

牛蛙养殖适用法律法规

阅读(2)

本文主要为您介绍牛蛙养殖适用法律法规,内容包括抓牛蛙会犯什么样的法律,我国对牛蛙作出了怎样的规定,农村养殖法律法规。国土资源部、农业部《关于促进规模化畜禽养殖有关用地政策的通知》(国土

资讯

企业采购管理法律法规有哪些

阅读(2)

本文主要为您介绍企业采购管理法律法规有哪些,内容包括企业物资采购适用哪些法律法规,关于采购方面有什么法律法规吗,采购法律法规和规章制度。1. 集中招标采购药品价格及收费管理暂行规定【2004-09-29】2. 政府采购货物和服务招标投标管理

资讯

燃气行业法律法规培训

阅读(2)

本文主要为您介绍燃气行业法律法规培训,内容包括燃气的法律法规,我是一名燃气操作工如何学习好:燃气管理条例,燃气表行业政策法律。GH燃气为您解答:您好,您作为业内人仕,建议可以从以下几个方面着手:反复通读《城镇燃气管理条例》,并对不理解的地

资讯

人力资源相关法律法规的心得

阅读(2)

本文主要为您介绍人力资源相关法律法规的心得,内容包括新法律法规的心得体会,人力资源有关法律,人力资源相关法律。最低0.27元/天开通百度文库会员,可在文库查看完整内容>原发布者:wangrnl学习法律法规心得体会在学习各项法律法规的过程中,又