期货从业资格考试法律法规重点

1.期货从业资格考试法律法规第三章知识点有哪些?

第五十四条取得期货交易所会员资格,应当经期货交易所批准。

期货交易所批准、取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告。第五十五条期货交易所应当制定会员管理办法,规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。

第五十六条会员制期货交易所会员享有下列权利:(一)参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权;(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三)使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;(四)按规定转让会员资格;(五)联名提议召开临时会员大会;(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;(七)期货交易所章程规定的其他权利。 第五十七条会员制期货交易所会员应当履行下列义务:(一)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;(二)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;(三)按规定缴纳各种费用;(四)执行会员大会、理事会的决议;(五)接受期货交易所监督管理。

第五十八条公司制期货交易所会员享有下列权利:(一)本办法第五十六条第(二)项和第(三)项规定的权利;(二)按照交易规则行使申诉权;(三)期货交易所交易规则规定的其他权利。第五十九条公司制期货交易所会员应当履行本办法第五十七条第(一)项至第(三)项、第(五)项规定的义务。

第六十条期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。期货交易所行使监管职权时,可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证,会员应当配合。

2.期货从业资格考试行政法规总则有关知识点有哪些?

第一条为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防范风险,保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,促进期货市场积极稳妥发展,制定本条例。

第二条任何单位和个人从事期货交易及其相关活动,应当遵守本条例。本条例所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

本条例所称期货合约,是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

本条例所称期权合约,是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。第三条从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

3.期货从业资格考试法律法规易错点有哪些?

1。

银行——存管银行;人民银行——银行业监管机构;国务院——国务院监管机构 2。 期货交易所公布“平均价” * 3。

期交所不需要编制、发布“日报表”。(要周、月、年) 4。

实物纠纷,“交易所”所在地为履约地。 5。

总经理应由董事担任。 6。

设立期交所,提交“草案”/基本。√ *正式/全部** 7。

章程中不记载“薪酬”。 8。

“交易担保金”——分级结算,全员结算只有风险准备金。分级结算设独立董事。

9。 不得以本人、他人名义从事期货交易:工作人员及配偶 10。

首席风险官——公正*——独立√ 11。 申请结算:从业人员“资格证书”*,情况表 12。

非结算会员手续费:保证金账户扣除,不是自有资金。 13。

保证金未足额增加,“调减净资本”。 14。

风险监管指标:结算准备金(可用)/保证金(被占用)* 15。 期货公司预计负债,按照《企业会计准则》 16。

违反《从业执业行为》,“训诫”“训诫信” 17。 期货从业人员,“诚实守信”——执业声誉 “勤勉尽责”——专业技能 18。

申请交易编码,“前一日”保证金≥50万。

4.期货从业资格考试法律法规有哪些呢

建立健全和有效执行以下制度:(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

第二十一条对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。 第二十二条对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行;(二)是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。

第二十三条首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

未设监事会的期货公司,可报告监事。第二十四条首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。

对上述情形,期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改,并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

第二十五条首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:(一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。 第二十六条期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

第二十七条期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

5.2012期货法规内容重点资料

一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。

2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。

申请金融结算资格的,受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。

提供IB业务的在20日内作出批复。4、期货公司那些是证监会审批,在2个月内(2条为20日内),那些是派出机构20日内(1条2个月)审批。

见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的,可以经批准后对当事人15个交易日限制交易,最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报,整改时间在20日内,自验收完毕后3日内解除措施,连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的,5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日,按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日,处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司,他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日,首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下,对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任,过期作废。

12、期货从业人员管理一般10日, 13、首席风险官:季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较: 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员: 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。

3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上,其他的都是20年 三、金额的比较: 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%。

期货从业资格考试法律法规重点

转载请注明出处学法网 » 期货从业资格考试法律法规重点

资讯

人民警察相关法律法规

阅读(47)

本文主要为您介绍人民警察相关法律法规,内容包括公安机关经常用到的法律法规,与警察有关的法律?,跟警察有关的所有法律法规。只有人民警察法,没有人民警察条例的 (1995年2月28日第八届全国人民代表大会常务委员会第十二次会议通过 1995年2月2

资讯

简述安全生产法律法规体系

阅读(43)

本文主要为您介绍简述安全生产法律法规体系,内容包括安全生产法律体系的概念是什么?,安全生产法律法规体系是什么,我国安全生产法律体系的内容是什么?。安全生产法律法规体系包括法律、法规、规章、国家标准。法律。由全国人大及其常委会制

资讯

七部委制定的法律法规与单个部委制定的效力

阅读(42)

本文主要为您介绍七部委制定的法律法规与单个部委制定的效力,内容包括法律法规的效力等级排序,部门规章和地方性法规哪个效力大,关于部门规章的效力。我国法律层面一般有4个等级,法律(含宪法)、法规、行政规章(含司法解释)、地方性法规和规章;《

资讯

中国的汽车法律法规体系

阅读(45)

本文主要为您介绍中国的汽车法律法规体系,内容包括汽车法律法规,汽车金融应该建立什么样的法律体系,现行国内机动车相关法律?。你好! (一)制订和完善相关法律法规。虽然新《汽车金融公司管理办法》等法律颁布填补了我国汽车金融服务领域的法律

资讯

禁止占用外立面的法律法规

阅读(40)

本文主要为您介绍禁止占用外立面的法律法规,内容包括外立面装修规范相关法律问题,业主擅自改变房屋外立面颜色,物业管理企业进行制止或要求其恢复原,可不可以拒绝政府行为的外墙立面改造。建筑 功能不同规范也不同,比如住宅、学校,剧院等等,各

资讯

信访投诉法律法规

阅读(43)

本文主要为您介绍信访投诉法律法规,内容包括投诉信访处理机制规定哪些?,信访人员在信访过程中应当遵守哪些法律法规?,群众通过信访解决环境问题的法律规定?。公司应建立投诉信访处理机制,设立客户服务部门或者咨询投诉岗位,向社会公布理赔投

资讯

舆论法律法规

阅读(38)

本文主要为您介绍舆论法律法规,内容包括舆论监督的法律规定,社会舆论与罪行法定原则,哪一条法规对社会舆论提出了要求?。刑法第3条规定:“法律明文规定为犯罪行为的,依照法律定罪处刑;法律没有明文规定为犯罪行为的,不得定罪处刑。”这一规定,就

资讯

房屋租赁合同纠纷的法律法规

阅读(32)

本文主要为您介绍房屋租赁合同纠纷的法律法规,内容包括房屋租赁合同纠纷法律法条,租赁合同纠纷的相关法律法规主要?,房屋租赁合同纠纷的处理是如何的?。第二百一十二条 租赁合同是出租人将租赁物交付承租人使用、收益,承租人支付租金的合同

资讯

院务公开法律法规

阅读(40)

本文主要为您介绍院务公开法律法规,内容包括据不完全统计,截止目前,涉及下政务公开的法律法规有多少部百度,敬老院相关的法律法规,法院招开听证法律法规。2008年,国务院法制办负责人就《中华人民共和国政府信息公开条例》答记者问我国的立法

资讯

招标采购专业知识与法律法规教材

阅读(38)

本文主要为您介绍招标采购专业知识与法律法规教材,内容包括什么叫招标采购专业知识与法律法规》,什么叫招标采购专业知识与法律法规》,招标师考试的教材?。507千字、管理模式和组织实施工具。字数。该科目以招标投标的相关法律法规.00元,帮

资讯

混凝土搅拌站相关法律法规

阅读(47)

本文主要为您介绍混凝土搅拌站相关法律法规,内容包括混凝土搅拌站有何规定?,有没有关于混凝土企业的相关的法律法规,办理混凝土搅拌站的规章管理制度是什么?怎样管理好商品混凝土搅拌。搅拌站设备多、配置标准高、自动化程度高、分管部门多

资讯

注册消防工程师法律法规

阅读(30)

本文主要为您介绍注册消防工程师法律法规,内容包括消防工程师要承担的法律责任,注册消防工程师的权利义务,最新消防工程师注册管理规定:情形将注销注册。根据《社会消防技术服务管理规定》规定:第二十八条 消防技术服务机构应当依法与从业人

资讯

esh法律法规清单

阅读(34)

本文主要为您介绍esh法律法规清单,内容包括一套完整的ESH管理体系包括些什么?尽量详细点,谢谢!,法律法规清单适用E/S什么意思?,一套完整的ESH管理体系包括些什么尽量详细点,谢谢。HSE是健康(Health)、安全(Safety)和环境(Environment)三位一体的

资讯

外来入侵物种法律法规汇编

阅读(38)

本文主要为您介绍外来入侵物种法律法规汇编,内容包括我国对于防止外来物种入侵法规政策,我国有关防范外来有害物种的法律叫什么,求有关有害入侵生物监测与防控方面的法律法规。1992年6月在巴西召开的联合 国环境与发展大会世界,大多数国家元

资讯

人民警察相关法律法规

阅读(47)

本文主要为您介绍人民警察相关法律法规,内容包括公安机关经常用到的法律法规,与警察有关的法律?,跟警察有关的所有法律法规。只有人民警察法,没有人民警察条例的 (1995年2月28日第八届全国人民代表大会常务委员会第十二次会议通过 1995年2月2

资讯

简述安全生产法律法规体系

阅读(43)

本文主要为您介绍简述安全生产法律法规体系,内容包括安全生产法律体系的概念是什么?,安全生产法律法规体系是什么,我国安全生产法律体系的内容是什么?。安全生产法律法规体系包括法律、法规、规章、国家标准。法律。由全国人大及其常委会制

资讯

七部委制定的法律法规与单个部委制定的效力

阅读(42)

本文主要为您介绍七部委制定的法律法规与单个部委制定的效力,内容包括法律法规的效力等级排序,部门规章和地方性法规哪个效力大,关于部门规章的效力。我国法律层面一般有4个等级,法律(含宪法)、法规、行政规章(含司法解释)、地方性法规和规章;《

资讯

中国的汽车法律法规体系

阅读(45)

本文主要为您介绍中国的汽车法律法规体系,内容包括汽车法律法规,汽车金融应该建立什么样的法律体系,现行国内机动车相关法律?。你好! (一)制订和完善相关法律法规。虽然新《汽车金融公司管理办法》等法律颁布填补了我国汽车金融服务领域的法律

资讯

禁止占用外立面的法律法规

阅读(40)

本文主要为您介绍禁止占用外立面的法律法规,内容包括外立面装修规范相关法律问题,业主擅自改变房屋外立面颜色,物业管理企业进行制止或要求其恢复原,可不可以拒绝政府行为的外墙立面改造。建筑 功能不同规范也不同,比如住宅、学校,剧院等等,各

资讯

信访投诉法律法规

阅读(43)

本文主要为您介绍信访投诉法律法规,内容包括投诉信访处理机制规定哪些?,信访人员在信访过程中应当遵守哪些法律法规?,群众通过信访解决环境问题的法律规定?。公司应建立投诉信访处理机制,设立客户服务部门或者咨询投诉岗位,向社会公布理赔投

资讯

舆论法律法规

阅读(38)

本文主要为您介绍舆论法律法规,内容包括舆论监督的法律规定,社会舆论与罪行法定原则,哪一条法规对社会舆论提出了要求?。刑法第3条规定:“法律明文规定为犯罪行为的,依照法律定罪处刑;法律没有明文规定为犯罪行为的,不得定罪处刑。”这一规定,就

资讯

二建机法律法规顺口溜

阅读(41)

本文主要为您介绍二建机法律法规顺口溜,内容包括宪法六句顺口溜是什么?,民法典基本原则顺口溜?,工程造价方面造价员需要考哪几门课程。安全第一预防为主,方针指南不能偏。 安全多下及时雨,教育少放马后炮。快刀不磨要生锈,安全不抓出纰漏。 安